專 案 管 理 輕 鬆 學

工程專案風險是指所有影響該專案目標實現的不確定因素的總和。任何一項工程，其專案立項及各種分析、研究、設計、計劃都是基於對未知因素(包括政治、經濟、社會、自然各方面的)預測之上的，基於正常的和理想的技術、管理、組織之上的。而在專案實施及運行過程中，這些因素都有可能發生變化。這些變化使原定的計劃、方案受到干擾，甚至可能使原定的目標不能實現。對工程專案這些事先不能確定的內部和外部的干擾因素，我們稱之為工程專案風險。這些風險造成工程專案實施的失控現象，如工期延長、成本增加、計劃修改等，最終導致工程經濟效益降低，甚至專案失敗。現代工程專案規模大、技術新穎、持續時間長、參加單位多、與環境接口複雜等特點，更使得工程專案在實施過程中危機四伏。總的來說，工程專案風險的特點主要有以下幾個。

一、工程專案風險的特點

1、多樣性：一個工程專案可以有多種類型的風險並存，如政治風險、經濟風險、法律風險、自然風險、合約風險、合作者風險等。它們之間還有著複雜的內在聯系，可以互為影響、互為消長。

2、相對性：風險對於不同工程專案的活動主體可產生不同的影響。人們對於風險事故有一定的承受能力，但是這種能力因人和時間而異。而且收益的大小、投入的大小以及專案活動主體地位的高下、擁有資源的多寡，都與人們對工程專案風險承受能力的大小密切相關。

3、可變性：風險的可變性是指風險性質的變化、風險後果的變化、出現新的風險。風險後果包括後果發生的頻率、收益或損失大小。隨著科學技術的發展和生產力的提高，人們認識和抵禦風險事故的能力也逐漸增強，能夠在一定程度上降低風險事故發生的頻率並減少損失和損害。如在工程專案風險管理中，加強領導團隊建設，增強責任感，提高管理技能，就可能使一些風險變成非風險。此外，由於資訊傳播技術和預測理論、方法、手段的不斷完善和發展，某些工程專案風險可以較早、較正確地得到預測，因而大大減少了工程專案的不確定性。但是，隨著工程專案或其他活動的展開，一些新的風險隨之出現。特別是活動主體為回避某些風險而採取一些行動時，其它風險就有可能出現。如某些工程專案為了早日完成，採取邊設計邊施工或者在設計中免除審核手續的辦法，雖然加快了工程進度，但卻增加了設計變更、降低施工質量和提高造價的風險。

4、長期性：風險在工程專案整個生命周期中都存在著，而不僅僅發生在實施階段。例如，在目標設計可能有方案的失誤，調查不夠全面充分，市場分析錯誤；技術設計中存在專業不協調，地質不確定，圖紙和規範錯誤；施工中物價上漲，實施方案不完備，資金缺乏，氣候條件變化；運行中市場變化，產品不受歡迎，運行達不到設計能力，操作失誤等。

5、整體性：風險的影響常常不是局部的或某一段時間、某一個方面的，而是全局性的。例如反常的氣候條件造成工程的停滯，將影響整個後期計劃，影響後期所有參加者的工作。它不僅會造成工期的延長，而且會造成費用的增加，造成對工程質量的危害。即使局部的風險也會隨著專案發展，其影響會逐漸擴大。例如一個活動受到風險干擾，可能影響與它相關的許多活動，所以在專案中風險影響隨時間推移有擴大的趨勢。

6、規律性：工程專案的環境變化，專案的實施有一定的規律性，所以風險的發生和影響也有一的規律性，是可以進行預測的。重要的是人們要有風險意識，重視風險，對風險進行全面地控制。

二、工程專案風險規避對策

現代水電工程專案規模大、投資大、影響深遠，所面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關係錯綜複雜，因而施工企業必須重視風險管理，採取各種措施，著力規避風險。

1、建立科學的經營決策機制：施工企業應該預先對重大專案進行科學的分析和論證，對可預見以及不可預見的風險逐項進行分析研究。企業領導應當避免武斷，科學決策因素。要重視各部門及施工隊的建議和意見，確保決策的科學性、民主性、合理性，最大限度地避免施工過程中可測與不可測的各類風險。

2、權衡利弊後，回避風險大的專案，選擇風險小或適中的專案：這在專案決策中就應該提高警惕，對於那些可能明顯導致虧損的專案就應該放棄，而對於某些風險超過自己承受能力，並且成功把握不大的專案也應該盡量回避，這是相對保守的風險對策。

3、要避免施工企業在承攬工程業務過程當中，為了爭取中標，採取不顧實際情況和客觀條件，拼命壓低標底的違背科學的做法：在投標過程當中，應當根據設計圖紙及有關資料、招標文件，參照國家規定的技術、經濟標準定額及規範，確定工程量和編制標底。競標更要實事求是，能夠壓縮的壓縮，不能壓縮的絕對不能勉強。以免收不抵支，造成虧損風險；或者由此偷工減料，造成新的安全風險。杜絕在投標過程中的營私舞弊現象，避免由此造成的法律方面的風險。

4、按照國家有關規範、標準和設計要求進行施工避免造成質量缺陷、要求返修等經濟責任風險：從事工程質量監督的工作人員尤其要避免濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、貪汙受賄等違法犯罪行為，避免刑事法律責任風險。

5、依法確立合約。市場經濟為法制經濟：中國加入WTO後，法制的要求更高，企業決策者應認真學法，並在經營活動中，自覺地運用法律手段來保護自己的利益，對合約中所涉及的法律問題不能掉以輕心，做到款款明晰，條條踏實。

6、加強現場管理：施工企業的現場管理問題是防範風險的重要環節，企業一定要加強這方面的工作，配備足夠的人才進行這方面的管理，對工程實施過程中實行全程監理，每一個環節應該嚴格把關，對各項工程的進度、質量不能含糊，確保工程保質保量按期完成，避免造成停工、離工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等損耗，或因工期的延誤、質量問題帶來的風險。

7、注意安全生產：施工企業在進人現場前，一定要抽出足夠的時間進行安全教育，教育員工必須嚴格遵守安全操作規程，並每天對現場進行檢查考核，建立嚴格的獎懲措施，杜絕安全事故的發生；進人施工現場後，更要注意進行安全生產的教育，避免由於生產過程當中的安全因素造成責任事故和人身傷亡等重大風險。

8、要加強政府對工程建設施工招標和投標的管理：使建設單位和施工企業進入建築市場進行公平交易、平等競爭，達到控制建設工期、確保工程質量和提高投資效益的目的：招投標的過程中應當堅持公平、等價、有償、講求信用的原則，以技術水平、管理水平、社會信譽和合理報價等情況開展競爭，保證工程風險降至最低。

9、嚴格落實工程保證擔保制度，這是規避和轉移工程風險的重要手段：購買保險或要求對方擔保，以轉移風險。對於一些無法排除的風險，可以通過購買保險的辦法解決；如果由於合作夥伴可能產生的資信風險，可要求對方出具擔保，如銀行出具的投標保函，合資專案政府出具的保證，履約的保函以及預付款保函等。

10、還可採取其他的方式以減降和規避風險：如採用多領域、多地域、多專案的投資以分散風險，因為這可以擴大投資面及經營範圍，擴大資本效用，能與眾多合作企業共同承擔風險，進而降低總經營風險。

工程實施中的風險控制貫穿於專案控制（進度、成本、質量、合約控制等）的全過程中，是專案控制中不可缺少的重要環節，也影響專案實施的最終結果。因此，無論是施工企業還是專案建設單位，採取各種措施來規避和降低工程風險是非常重要的。

文章節錄：中國項目管理網

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